The purpose of this thesis is to provide a comparative analysis of the two methods of procurement that are used by the purchaser nations. These methods are known as commercial sales and foreign military sales (FMS). The thesis investigates both the positive and negative aspects of each strategy and provides recommendations for nations seeking to increase their procurement of defense-related products and services in order to support their fleet. The FMS process is a government-to-government arrangement that enables foreign governments to purchase defense articles and services from the US Department of Defense. The defined procedures and standards of the FMS process enable interoperability with previously implemented logistics systems and offer access to more recent technological developments. On the other hand, the FMS process is widely recognized for being complex and inflexible at times, which may lead to longer wait periods and higher administrative costs. Commercial sales provide more options for suppliers and shorter wait periods for procurement, in addition to being more cost-effective and providing opportunities for customization of the product. However, commercial sales can also result in less standardization of products, the possibility of dealing with unreliable suppliers, restricted access to cutting-edge technology, and reduced interoperability with the current information and logistics systems of the purchaser's country. A statistical backdrop is also included in the thesis. This background consists of a descriptive analysis of the replies received from the experts via a questionnaire, a comparison of means using t-tests, and a regression study of the link between years of experience and responses for each set of questions. The findings of the statistical analysis not only provide further insights into the benefits and drawbacks of each method of procurement, but they also have the potential to assist in informing the decision-making processes of governments.

SCHOOL OF SOCIAL SCIENCES

Supply Chain Management

Postgraduate Dissertation

An empirical comparative assessment of Military Aircraft Sales programs

Konstantinos Sourkounis

Supervisors: Thomas Dasaklis

                                                                        Konstantinos Tasias

Patras, Greece, June 2023

Theses / Dissertations remain the intellectual property of students (“authors/creators”), but in the context of open access policy they grant to the HOU a non-exclusive license to use the right of reproduction, customisation, public lending, presentation to an audience and digital dissemination thereof internationally, in electronic form and by any means for teaching and research purposes, for no fee and throughout the duration of intellectual property rights. Free access to the full text for studying and reading does not in any way mean that the author/creator shall allocate his/her intellectual property rights, nor shall he/she allow the reproduction, republication, copy, storage, sale, commercial use, transmission, distribution, publication, execution, downloading, uploading, translating, modifying in any way, of any part or summary of the dissertation, without the explicit prior written consent of the author/creator. Creators retain all their moral and property rights.

An empirical comparative assessment of Military Aircraft Sales programs

Konstantinos Sourkounis

Supervisors:  Thomas Dasaklis

                                                            Konstantinos Tasias

Patras Greece, June 2023

Abstract

The purpose of this thesis is to provide a comparative analysis of the two methods of procurement that are used by the purchaser nations. These methods are known as commercial sales and foreign military sales (FMS). The thesis investigates both the positive and negative aspects of each strategy and provides recommendations for nations seeking to increase their procurement of defense-related products and services in order to support their fleet. The FMS process is a government-to-government arrangement that enables foreign governments to purchase defense articles and services from the US Department of Defense. The defined procedures and standards of the FMS process enable interoperability with previously implemented logistics systems and offer access to more recent technological developments. On the other hand, the FMS process is widely recognized for being complex and inflexible at times, which may lead to longer wait periods and higher administrative costs. Commercial sales provide more options for suppliers and shorter wait periods for procurement, in addition to being more cost-effective and providing opportunities for customization of the product. However, commercial sales can also result in less standardization of products, the possibility of dealing with unreliable suppliers, restricted access to cutting-edge technology, and reduced interoperability with the current information and logistics systems of the purchaser's country. A statistical backdrop is also included in the thesis. This background consists of a descriptive analysis of the replies received from the experts via a questionnaire, a comparison of means using t-tests, and a regression study of the link between years of experience and responses for each set of questions. The findings of the statistical analysis not only provide further insights into the benefits and drawbacks of each method of procurement, but they also have the potential to assist in informing the decision-making processes of governments.

Keywords

Defense Procurement, Foreign Military Sales (FMS), Commercial Sales, t tests, regression analysis,

Περίληψη

Στην παρούσα διπλωματική εργασία πραγματοποιείται μία εμπειρική συγκριτική αξιολόγηση των κύριων πηγών προμήθειας στρατιωτικού αεροπορικού υλικού και υπηρεσιών από ανεξάρτητα κράτη. Αρχικά, εξετάζεται η θεωρητική πτυχή του θέματος, παρουσιάζοντας τα βασικά χαρακτηριστικά των δύο κυρίων πηγών ανεφοδιασμού, του προγράμματος πωλήσεων μέσω στρατιωτικών πηγών προέλευσης ΗΠΑ, (Foreign Military Sales) και του προγράμματος προμηθειών μέσω εμπορικών πηγών εξωτερικού (Commercial Sales). Η πρώτη μέθοδος με την ονομασία  Foreign Military Sales (FMS), βασίζεται σε κυβερνητικές συμφωνίες μεταξύ ξένων κρατών και των Ηνωμένων Πολιτειών Αμερικής για την αγορά στρατιωτικών ειδών και υπηρεσιών από το Υπουργείο Άμυνας των ΗΠΑ. Το πρόγραμμα  FMS διαθέτει προκαθορισμένες διαδικασίες και απαιτήσεις που διασφαλίζουν τη συμβατότητα με τα υπάρχοντα συστήματα και παρέχουν πρόσβαση σε προηγμένες τεχνολογίες. Ωστόσο, η διαδικασία FMS μπορεί να είναι περίπλοκη και σε πολλές περιπτώσεις χρονοβόρα, με δυνητική καθυστέρηση στην υλοποίηση των συμφωνιών και επιπρόσθετα κόστη. Η δεύτερη κύρια επιλογή που διαθέτει κάθε χώρα για να προβεί σε ανάλογες προμήθειες είναι μέσω εμπορικών συμφωνιών απευθείας με τις κατασκευάστριες εταιρίες (Commercial Sales). Οι υπόψη συμφωνίες προσφέρουν μεγαλύτερη ευελιξία στην επιλογή των προμηθευτών καθώς επίσης επιβαρύνουν τις χώρες με λιγότερα διοικητικά κόστη. Ωστόσο, οι εμπορικές συμφωνίες δύναται να οδηγήσουν σε πιθανή έλλειψη επαρκούς πληροφόρησης σε ορισμένα από τα στάδια της εφοδιαστικής αλυσίδας. Συγκεκριμένα,  η έλλειψη προσαρμοστικότητας στα ξένα πληροφορικά συστήματα παρακολούθησης υλικού δύναται να επηρεάσει την ιχνηλασιμότητα του υλικού και γενικότερα την εύρυθμη εφοδιαστική ροή. Τέλος, η απευθείας προμήθεια αμυντικού υλικού από ιδιωτικές εταιρείες  αυξάνει τον κίνδυνο επισφάλειας των προμηθειών λόγω μη παρέμβασης δεύτερου κρατικού φορέα στην συμφωνία.

Στη συνέχεια, παρουσιάζονται αναλυτικά τα πλεονεκτήματα και τα μειονεκτήματα των δύο προγραμμάτων, ενώ γίνεται σύγκριση μεταξύ τους στο πλαίσιο μίας περιγραφικής ανάλυσης. Παράλληλα μέσω ενός ερωτηματολογίου έχουν συλλεχθεί απαντήσεις ειδικών του χώρου της αμυντικής εφοδιαστικής αλυσίδας και με τη χρήση της στατιστικής μεθόδου t-test εξάγονται συμπεράσματα για τους τομείς τους οποίους εμφανίζεται συγκριτικά καλύτερη η μία από τις 2 επιλογές ανεφοδιασμού, βάση της ικανοποίησης των ειδικών όπως αυτή απεικονίζεται στα σχετικά ερωτήματα.